Fraude al desnudo: FinCen Files

Fraude
al desnudo: FinCen Files

FinCen
Files, el nuevo escándalo que refleja la carencia de los controles para evitar el
lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en las organizaciones
financieras con mayor peso e importancia a nivel global. Los ROS – Reportes de Operaciones
Sospechosas- son la materia prima para iniciar las investigaciones por parte de
las autoridades, los cuales son generados por los sujetos obligados quienes deben
proveer la mayor información posible de la transacción o situación. Sin
embargo, la elaboración de los ROS no excusa a las organizaciones de aceptar dichas
transacciones pues la doble moral no cabe en la administración de riesgos.

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#Auditool

Fraude al Desnudo: Auditar LDFT

Fraude al Desnudo: Auditar LDFT
Muchas organizaciones ya han implementado sus programas para administrar el riesgo de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo sea porque es un requerimiento de su regulador o supervisor o porque tomaron la decisión inteligente de unirse al club de la prevención. Por lo tanto, muchos de estos programas ya han sido auditados o están cerca de serlo, lo que implica para los auditores un reto para entender la complejidad de tales programas con toda la extensión de elementos y detalles sin perder el enfoque regulatorio que esto implica. Así las cosas, los auditores que deben cumplir con estos menesteres deben estar a la altura del conocimiento del programa para evitar cualquier exposición a riesgos innecesarios… Improvisar puede que de resultado, pero en temas de riesgos… no es la mejor opción!
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